民间资本管理公司开业验收标准

发表时间：2017-08-27  点击：

为规范民间资本管理公司管理，指导民间资本管理公司健全建立内部管理制度，按照《民间资本管理公司试点工作实施办法（试行）》的相关要求，特制定本标准。     一、管理制度 （一）内部管理      1.符合国家有关法律法规，并经股东会审议通过的公司章程。  2.合理规范的公司治理结构和议事规则，包括明确决策、执行、监督等方面的职责权限。 3.结合业务特点和内部控制要求设置内部管理结构，包括明确部门的职责权限。 4.建立有利于企业可持续发展的人力资源政策，包括聘用、培训、辞职、薪酬、考核、晋升、奖惩等相关内容。 （二）风险管理 1.针对企业运行当中可能出现的内部风险及外部风险进行风险预估，明确风险防控点。 2.结合不同发展阶段和业务开展情况，对各类风险进行识别和分析，提出风险预警及应对措施。 （三）运营管理 1.建立确保公司合规运营的管理制度：内部控制监督制度、内部审计制度、业务审批制度、财务管理制度、绩效考评制度、重大风险预警机制和突发事件应急处理机制等。 2.建立科学、合理、明晰的股权投资、债权投资的业务经营模式和操作规范。 3.建立向股东借款、引进优先股东的操作规范和管理制度。 4.建立完善与银行机构的合作模式，涵盖资金结算及监督的各个环节。 5.建立引进担保机构、评级机构、会计审计机构等合作机构的业务合作模式及管理制度。 （四）信息管理 1.建立信息沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保内部控制有效运行。 2.建立业务运营、监督管理等信息系统及管理办法。 3.建立举报投诉制度、风险预警（针对服务对象）制度。 二、资金托管结算 （一）选择一家银行为资金托管结算合作银行，签订合作协议。 （二）制定资金托管结算操作办法及业务操作流程，包括股权投资和债权投资等领域。 （三）制定股东定向借款和引进优先股东所募集资金的管理办法。 （四）建立民间资本管理公司与合作银行、担保机构的信息反馈系统。 （五）建立相应的资金风险防范措施。 （六）本标准未及之处，严格按照《人民币银行结算账户管理办法》和《云南省金融办关于开展民间资本管理公司试点工作的通知》的相关规定和要求执行。 三、信息系统建设 （一）建立适应业务发展需求并符合监管要求的信息系统。 （二）信息系统应结合公司业务，建立基础数据采集、数据统计分析、数据上传备案等子系统，全面、真实、及时反映业务开展情况。 （三）信息系统与监管部门的监管系统应无缝对接，具备完整、准确、及时、安全上报监管信息及接收返回信息的功能。 （四）建立确保信息系统服务器运行维护安全规范的操作规程和管理制度。 （五）应具备保证信息系统安全持续运行的专业技术、硬件设施和管理措施。 四、其他 （一）工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。 （二）验资机构出具的验资报告。 （三）营业场所所有权或使用权证明材料。 （四）拟任高管任职登记表（至少包括法定代表人、董事长或执行董事、总经理、副总经理、风险总监、财务总监、项目总监）。 （五）公司承诺合法合规经营的承诺书。   云南省金融办综合处                          2014年5月5日印